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ESG对于矿业行业意味着什么?

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作者:阿尔法工场ESG
2021-12-02 10:58
[文章导读]
​矿业行业天生就面临着如何平衡经济、环境和社会价值的难题。
矿山

题图来自“外部授权”

文|NImo

来源|阿尔法工场ESG(ID:ESG_ASIA)

在绿色低碳趋势下,新能源行业迎来了前所未有的发展机遇。这也进一步刺激了对矿产资源的需求。

以电动汽车为例,瑞银(UBS)曾通过拆解一辆续航约200公里的电动汽车,分析并预测了全球汽车100%电动化对各类金属的需求情况。

其中,锂的需求量是目前全球产量的2,898%,钴是1,928%,镍是105%。

图:实现全球汽车电动化的金属需求量增幅

图片来源:UBS

毋庸置疑,矿产资源将在全球能源转型进程中发挥至关重要的作用。

但长期以来,矿业生产活动不可避免地对环境和社会产生了冲击——开采过程可能破坏矿区的生态,产生污染,以及导致移民搬迁。

这些负面影响也一直为人们所诟病。

日益严格的监管政策、社区民众的抵抗情绪和NGO质疑等外部压力,成为制约矿业企业稳定经营的重要因素。

与此同时,源起于资本市场的ESG理念,将企业价值判断标准,转向了对企业环境、社会及公司治理表现的评价,并促进了新估值模型的形成。

而对于矿产行业来说,ESG概念的出现,将行业所面临的环境和社会问题整合为更具系统性的议题结构,并向矿业企业提供了一套非财务风险管理的思维。

随着拥护者越来越多,ESG正逐渐成为矿产行业得以持续发展的关键要素和恒久主题。

中国矿业公司通过海外收购不断发展壮大的同时,也从国际竞争中汲取了丰富的ESG管理经验。

众多中国矿业公司已经形成了环境和社会风险意识,并以负责任的运营方式,筑起了一道道坚固的软实力堡垒。

洛阳钼业(603993.SH,03993.HK)便是这些积极实践者中的领先代表。

在国际权威机构MSCI的ESG评级中,洛阳钼业于今年8月从BBB级提升至A级。

图:洛阳钼业MSCI ESG评级

图片来源:MSCI

从全球矿业行业来看,洛阳钼业与力拓、必和必拓、英美资源等国际老牌公司同属一个等级,更领跑国内同业表现。

目前,洛阳钼业的主要矿业资产分布于刚果(金)、中国、巴西和澳大利亚等国家,涉及矿产品勘探、开采、加工、精炼、销售和贸易等业务。

图:洛阳钼业全球业务布局

图片来源:洛阳钼业,2020年ESG报告

那么,作为一家拥有多元化业务、世界级资产的跨国矿业企业,洛阳钼业是如何诠释ESG价值的?

环境:“风险”与“责任”兼具

开发矿产资源,势必要平衡经济价值和环境效益。因此,环境在矿业行业ESG管理中占有突出地位。

对于业务分布于不同气候、物理、生物和人文环境条件的洛阳钼业来说,环境管理挑战更大。

在复杂和多元的运营环境中,洛阳钼业制订了适用于全集团的《环境政策》,并建立起覆盖全部运营矿区的环境管理体系(EMS),将水、能源、生物多样性、生态系统等自然因素作为了环境管理的要素。

毋庸置疑,气候治理在全球范围的优先级非常高,对于矿业企业来说,更是与之密切相关。

大规模采矿和加工需要消耗大量的能源。无论是直接消耗的天然气,还是间接使用的外购电力,都是温室气体排放的主要来源。

改善能源结构,是矿业公司减少碳排放的有效手段。

在洛阳钼业所消耗的能源中,可再生能源是第二大能源类型;在洛阳钼业外购电力中,可再生能源的比例已经达到了56.2%。

从纵向比较来看,洛阳钼业可再生能源占比也在持续提高。这意味着洛阳钼业在低碳趋势下,有更强的碳减排潜力和竞争优势。

图:洛阳钼业可再生能源在间接能源(外购电力)消耗中的占比

数据来源:洛阳钼业历年ESG报告,阿尔法工场ESG整理

除能源和碳排放外,矿石开采和加工环节也会消耗大量水资源。可持续的水资源供应也是各个矿区和周边社区的基本需求。

水资源自然而然地成为了洛阳钼业环境管理的核心要素之一。

在所有矿区中,洛阳钼业均会使用大量的循环水,并将来自生产中的循环水作为第一大水源。

2020年ESG报告显示,洛阳钼业所有矿区的循环水占比达到了80%以上。

另一方面,洛阳钼业开展了众多节水技术改造,进一步提升了生产的用水效率。

面对复杂的水资源条件,洛阳钼业还识别出了具有重大水资源短缺风险的矿区——澳洲NPM矿区。对此,洛阳钼业为该矿区制订了《洪水和干旱行动触发响应预案》以及相应管理措施,以避免水资源风险对运营造成冲击。

这一实践也将增强洛阳钼业在未来遭遇类似风险时的应对能力,提高运营稳定性和连续性。

对于矿业企业来说,环境管理因素还不止于此。

矿产开采极易造成对环境敏感地区和高生物多样性区域的威胁。刚刚在云南昆明结束的《生物多样性公约》第十五次缔约方大会(COP15),将全球目光再次聚焦于生物多样性保护。

但于洛阳钼业来说,这已成为环境管理中不可分割的一部分。

洛阳钼业对计划开采区域会进行生物资源的评估,识别出对当地物种的影响类型和程度,进而实施相应的缓解措施。

在刚果(金)TFM铜钴矿区,洛阳钼业遵循了国际金融公司(IFC)的生物多样性保护和生物自然资源的可持续标准,特别是对该矿区内特殊的“耐重金属”植物进行了重点监测。

TFM铜钴矿对“耐重金属”植物的研究和保护工作,也提高了科学界对这一独特物种的认识。  

对环境因素的重视,既是洛阳钼业负责任运营的体现,更是消除运营风险的常态化实践。

社会:以解决员工诉求、促进社区发展为核心

“社会”对矿产资源行业来说,有着特殊的含义。

与员工和当地社区的关系与透明沟通,甚至可以左右矿产开采运营的稳定性。

曾有一项由中国企业投资、耗资74亿美元的铜矿开采项目,遭遇了秘鲁当地约15,000名民众的抗议,他们指责矿业开采破坏了当地的水源,也没有提供更多的就业岗位。

最终,抗议上升为冲突,并有四人因此丧生,项目也被迫停工。

类似的事件还有很多。社区居民的搬迁安置、环境、健康、就业等问题,时刻影响着矿产项目的顺利运营。

这背后是不同经济条件、文化背景下,社区差异化的发展诉求。

洛阳钼业在多年的实践中,已经从被动式地回应外部需求,逐渐转变为主动型的沟通与价值共享,并与各级社区建立了和谐的伙伴关系。

在《社区政策》的指导下,洛阳钼业开展了大量社区投资项目,兴建基础设施,为当地的健康、安全和教育事业提供支持。

2020年,洛阳钼业社区项目投资总额达1.56亿人民币,覆盖教育、健康、经济发展、基础设施、土地安置等领域。

在中国河南省栾川县的矿区,洛阳钼业意识到当地农业资源匮乏、地质灾害频发、部分区域发展落后的现状,因此选择了捐建基础设施和支持公共事业的社区投资方式。

经过洛阳钼业与当地村民的共同努力,栾川县已于2019年正式脱离了贫困县序列。

洛阳钼业的海外矿区同样位于农村地区,农业对当地经济发展和当地人粮食供应至关重要。

洛阳钼业便将农业视为一个重点投资领域,采取增加社区发展能力,创造本地就业和商业发展机会的方式,支持当地社区发展。

在刚果(金)TFM矿区,洛阳钼业开展了玉米信贷计划以及面向市场的蔬菜生产和畜牧支持项目。

2020年,TFM矿区当地644户农民接受了TFM提供的种植技术培训、肥料和种子,覆盖耕种面积达到640公顷。

在巴西矿区,洛阳钼业也开展了类似项目。接受技术援助、培训和创业支持的农户还以合作社的形式,向洛阳钼业当地公司提供乳制品、园艺产品等农业产品。

此外,洛阳钼业在海外矿区还雇佣了大量的当地员工,并选择与当地供应商/分包商进行广泛合作。

在刚果(金)TFM矿区,本地化雇佣(包括正式员工和分包商员工)比例达到了88%。

当地员工在获得经济收入的同时,也获得了职业发展的机会。

Gabriel是四个孩子的父亲,于2011年加入TFM后,从一位基层翻斗车操作员。晋升为了坑道主管。他在接受当地媒体采访时说:“TFM的工作让我能够实现我的人生梦想:有个梦想的家,我的孩子有钱上省里的好学校。”

在洛阳钼业的支持帮助下,很多社区都逐渐实现了自给自足,居民经济需求也得到了满足。同时,当地社区也为洛阳钼业输送了稳定的劳动力。

而营造健康安全的工作环境,是这种“双赢”模式得以延续的基础。

洛阳钼业将健康与安全视为ESG管理中极其重要的一项议题。其重要程度也可以从洛阳钼业披露的ESG议题矩阵中找到依据。

图:洛阳钼业实质性ESG议题矩阵

图片来源:洛阳钼业,2020年ESG报告

除建立系统完整的安全管理体系外,洛阳钼业各个矿区每年都会接受国际权威标准(OHSAS 18001管理体系)的认证。而澳洲NPM矿区采用了更为严格的职业健康、安全及环境(HSE)标准,以将安全事故降到最低。

在开展社区投资的同时,洛阳钼业还建立了与员工、当地非政府组织、媒体、社区领袖和居民等利益相关群体的沟通与交流机制。

洛阳钼业在所有的运营地都设置了员工和社区关切记录和响应系统,以记录每个社区关心的问题,以及全程追踪这些问题的处理和解决进度。

2020年,洛阳钼业整合了公司和各个矿区的利益相关方投诉渠道,由法务合规部门和可持续发展团队组成的合规小组统一负责投诉的记录、追踪和解决。

2021年初 ,洛阳钼业针对刚果(金)TFM的高投诉情况,成立了跨部门的社区申诉响应委员会,进一步加强社区沟通和对历史遗留申诉的处理。

在社区投资方面的实践,体现了洛阳钼业对社会风险的深刻认识,以及愿与社区共享发展成果的经营理念。

治理:ESG 因素的深度融入

如果要探究洛阳钼业环境与社会管理体系如此完善的原因,就得从其公司治理中寻找答案。

2018年,洛阳钼业将战略委员会更名为战略及可持续发展委员会,并增加了委员会制订公司可持续发展计划的工作职责。

至此,洛阳钼业正式确立了董事会在ESG事宜上的领导地位,将ESG事宜上升为董事会管治的层级。

洛阳钼业公开治理文件显示,其战略及可持续发展委员会主要对公司可持续发展领域的相关政策进行研究并提出建议,以确保在关系全球可持续发展议题的立场及表现符合时代标准。

洛阳钼业董事会对ESG事宜的监管领导作用进一步促进ESG因素与公司战略的深度融合,有助于形成自上而下的ESG文化,增强其在长期发展中应对可持续发展挑战的适应力。

此外,洛阳钼业还在战略及可持续发展委员会下设立了一个跨部门的机构——可持续发展执行委员会。

该工作组的成员分别来自董事会办公室、HSE、内控、法务、全球供应链、人力资源和战略发展部等部门。这确保了ESG工作的高效沟通与快速落实。

正是在董事会的领导下,洛阳钼业才得以将ESG风险,深度融入公司整体的风控体系中。

目前,洛阳钼业已经制订了完备的ESG政策体系,涵盖商业道德、环境、健康安全、人权、雇佣、供应链、社区、反腐败、经济制裁、出口管制等国际关注度较高的议题。

这些政策使洛阳钼业在开展ESG管理时游刃有余,无论是在内部管理的指导还是与外部的透明沟通时都可以发挥重要作用。

为应对不同类型的可持续发展风险,洛阳钼业在总部层面和所有国际矿区构建了ESG风险清单。通过制定和实施针对高级别风险的行动计划,洛阳钼业将相应管理措施纳入到了日常运营中。

在2020年ESG报告中,洛阳钼业详细描述了各个重点矿区因经济、社会、自然、人文等条件不同而产生的主要风险点,以及采取的风险应对措施。

例如,IXM作为金属贸易公司,主要挑战在上游供应商的合规尽职调查方面。因此,洛阳钼业基于IXM《可持续发展政策》的各项要求,强化了对上游矿山和冶炼厂的环境和社会评价。

而为消除钴在全生命周期中的ESG风险,洛阳钼业还联合嘉能可等公司发起了一项对钴的负责任采购项目——Re|Source项目。

该项目利用区块链技术实现对钴的溯源,确保所有的钴从开采、加工到应用于终端产品的全过程,均符合国际公认的可持续发展采矿标准,同时也可以增强钴价值链的透明度。

特斯拉等知名品牌商均与Re|Source项目建立了合作。

在ESG报告和公司官网的可持续发展板块中,有一处信息给人留下了深刻印象。

因工伤亡情况对于任何一家企业来说,都是极其负面的,很多公司对此都避而不谈。

但洛阳钼业却采取了一种绝大多数公司都不愿意也不敢选择的做法——在ESG报告和公司官网中,公布了在上一财年中所发生的工亡事故。

可想而知,做出这样的决定需要董事会及公司上下多大的勇气和魄力。从另一方面来看,也体现了洛阳钼业对实现“零伤害”目标的决心。

这些选择的背后,反映出ESG因素在洛阳钼业治理中具有举足轻重的地位。

未来的市场竞争,不仅局限于技术、创新、品牌的较量,更是平衡经济、环境、社会价值能力的角逐。这源于整个时代正在形成的全新企业价值标准。

虽然ESG是在近三年才开始兴起的,但商业领域对ESG议题的关注,已经超过了半个世纪。

众多老牌巨头依靠长期的ESG实践和激进的ESG战略,俨然占据了ESG的高地,这为他们在资本市场的竞争力增色不少。

后来者想要实现弯道超车,需要全方位素质的提升,其中也包括以ESG为核心的软实力。

在可持续发展背景下,洛阳钼业凭借对ESG的深刻理解,已将ESG因素深深嵌入公司的发展基因中。正是凭借ESG的积极实践,洛阳钼业得以平稳、健康地发展成为行业领导者。

市场需要能抵抗风险并持续创造收益的投资对象,社会需要有责任感并愿意共享发展成果的商业组织。

而这正是ESG可以创造的双重价值。

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