瑞银回应被香港证监会处罚:涉事交易只占订单很少部分
亿欧
金融+
2019-11-11 · 18:47

亿欧金融讯,据新浪财经11月11日消息,UBS因向客户多收款项及相关内部监控缺失遭证监会谴责及罚款4亿港元。对此,瑞银向公众回应称,在全面的调查并确认此事后,已自行向(香港)相关监管机构汇报。

此次汇报还包括了一项将全额偿还受影响的财富管理客户的计划,汇报的相关行为主要牵涉某部份债务证券和结构性票据交易,而涉事交易只占本行订单处理系统的很少部分。涉事之个别人士的行为是不可接受的,亦违背本公司的行为及原则。

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