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金融 2021-01-15 11:38 · 亿欧
1月14日,根据九鼎集团发布公告称,公司收到了中国证监会行政处罚预先告知书,因利用他人账户从事证券交易,没收违法所得5.01亿元,并处以1亿元罚款;对九鼎控股执行董事、九鼎集团董事长吴刚给予警告,并处以10万元罚款。同时,因2014年二次定增中信批违规,被证监会责令其改正,给予警告,并处以60万元的罚款。 对于这一立案调查结果,九鼎集团董秘王亮回应称,将“接受证监会的处罚结果,会积极整改。”据其介绍,近三年来,九鼎集团已在积极践行监管要求,包括在合规建设上公司加强了内部流程和制度管控、并定期举行法制培训和检查;在经营战略上公司重新调整了方向。