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不是土豪也能投资科创板?科创板基金遭疯抢

监管科技
亿欧
薄纯敏
2019-06-09 · 21:45
[ 亿欧导读 ] 达不到“50万+2年投资经验”交易门槛怎么办?你还有科创板基金可以选择。
科创板,科创板,注册制,上交所,科创板基金 东方IC

科创板明确规定:“个人投资者参与科创板股票交易,应当符合下列条件:第一,申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);第二,参与证券交易24个月以上。”

“50万+两年投资经验”交易门槛,助力培育机构投资者

我国证券市场发展相对不成熟,交易定价权掌握在大量个人投资者手里。根据彭博数据,2017年美国机构投资者持股市值占比约为90%。然而,上交所数据显示,自然人交易额占比持续保持在80%以上,2017年为82.01%,而持仓市值占比仅有20%。专业机构交易额占比与持仓市值占比基本一致,约为20%。其他持仓市值为公司的主要控股股东、基金等,一般不会贡献交易量。

目前,国内资本市场,主板和中小板无投资者门槛,创业板需要有2年投资经验,新三板需要有500万资金和2年投资经验。目前国内投资者门槛设置造成两个问题,对于无投资者门槛来说,个人投资者居多,振幅大,不稳定;对于新三板设立了较高的投资者门槛,投资者要求高,流动性低,不活跃。科创板设立“50万+两年投资经验”将阻碍大部分中小型个人投资者,但也不至于造成流动性陷阱。

不过,设立投资者门槛只是缓冲之举,其他股票交易市场大部分并没有设立投资者门槛制度,更多的是通过场外教育(例如普及金融知识等)或市场自发性教育(例如高退市率等)。

科创板基金成为个人投资者参与科创板的主要途径

证监会表示,将指导上交所在投资者门槛、资产、投资经验、风险承受能力等方面加强投资者适当性管理,鼓励中小投资者通过公募基金等方式参与科创板投资。

个人投资者可购买哪些基金?第一,可以购买在符合基金合同所规定的的投资标的、投资策略等条件的要求下可以投资科创板股票的老基金产品;第二,可以选择战略配售基金,即以公开募集方式设立,主要投资策略包括投资战略配置股票,且以封闭方式运作的证券投资基金;第三,购买科创板主题类基金产品,包括投资科技创新主题相关的产品、只投资科创板的相关产品,或者跟踪科创板指数的相关产品等。

截至2019年5月31日,已有129只科创板主题基金受理,2批共12只科创板基金获批。2019年4月22日首批7只科创板基金正式获得证监会批文,分别是易方达科技创新、汇添富科技创新混合A/C、工银瑞信科技创新3年封闭、富国科技创新混合、南方科技创新混合A/C、华夏科技创新混合A/C、嘉实科技创新混合基金。2019年6月5日第二批科创板基金开始发行,分别是:华安科创主题混合、鹏华科创3年封闭混合、富国科创主题3年封闭混合、广发科创主题3年封闭混合、万家科创3年封闭混合基金。 

亿欧智库:12只获批科创板主题基金名单及相关信息

除万家科创3年封闭混合基金外,其余11只基金都首日售罄。目前,大众争相追逐科创板基金,但需要注意的是,科创板上市企业均为具有科技创新能力的企业,而科技企业发展具有较强的不确定性,因此具有较强的风险性。

在第二批科创主题基金发售前,监管层也下发“关于科创板基金的销售要求”通知,强调科创主题基金销售要合规稳健开展基金销售,不过分炒作,严格落实投资者适当性原则,并明确规定不得开展预约认购。

投资有风险,入市需谨慎。

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