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金融
作者:唐楠
编辑:张宇喆 2021-09-17 20:55
[亿欧导读]

北京证券交易所将坚持与新三板创新层、基础层一体发展和制度联动,对于在北京证券交易所开市前已开通精选层交易权限的投资者,其交易权限将自动平移至北京证券交易所。

证券

题图来自“公开图库”

9月17日晚间,北京证券交易所发布《北京证券交易所投资者适当性管理办法(试行)》(下称“《办法》”)和《北京证券交易所投资者适当性管理业务指南》(下称“《指南》”)。《办法》明确提出,北京证券交易所开市后,个人投资者准入门槛为开通交易权限前20个交易日日均证券资产50万元,同时具备2年以上证券投资经验。

北京证券交易所将坚持与新三板创新层、基础层一体发展和制度联动,对于在北京证券交易所开市前已开通精选层交易权限的投资者,其交易权限将自动平移至北京证券交易所。自规则发布之日起,投资者即可预约开通北京证券交易所交易权限。

北交所相关负责人表示,将投资者门槛从100万降到50万主要出于两方面考虑。

第一点是横向比较风险。将于北交所上市的公司是专精特新的中小企业,虽然具有业绩波动大、业绩不稳定等风险,但是横向比较金融衍生品交易、期货期权等交易风险客观上还是相对低的,所以可以适当降低投资者门槛。

第二点是降低投资者门槛可以增加板块流动性。目前新三板精选层符合100万门槛的投资者175万户,降低门槛可以让更多投资者参与北交所股票交易,为上市企业开拓更广泛融资渠道,增加流动性的同时提高溢价,投资者也可以更好地进行投资。

北交所同时表示,全国股转公司同步修改投资者适当性管理办法,新三板创新层投资者准入资金门槛即日起由150万元调整为100万元。

《指南》则明确规定了可计入个人投资者资产的资产,共包括四大类:一、在中国结算开立的账户内的证券资产;二、在北交所市场从事证券交易及相关业务的证券经营机构(以下简称“会员”)开立的账户内的资产;三、投资者资金账户内的资金,四、北交所认可的其他资产。

同日,全国股转联合中国结算、深证通组织各证券公司进行投资者适当性调整后的全网测试及通关测试。本次测试主要为验证各证券公司技术系统是否对投资者适当性管理功能进行改造,达到上线要求。包含以下四点:

一、验证各证券公司能够通过金融数据交换平台(以下简称“FDEP”)接收全国股转公司下发的投资者适当性信息;

二、验证各证券公司能够根据最新的投资者适当性规则将原全国股转系统三类合格投资者调整为二类合格投资者,并通过FDEP上传至全国股转公司;

三、验证各证券公司能够正确依据投资者适当性信息进行交易权限控制;

四、验证各参测机构技术系统本次投资者适当性调整过程中未涉及的其它业务功能正常。

本次测试包含一次全网测试和一次通关测试。通关测试自2021年9月19日下午开始,9月20日结束。通关测试时间为9月19日12时至9月20日16时。

全国股转公司表示,该技术系统上线后,各证券公司应于下一交易日(2021年9月22日)起按照最新投资者适当性业务规则进行数据报送和交易权限控制。原全国股转系统三类合格投资者更名为北交所合格投资者,证券公司新增或取消北交所合格投资者,应使用类别标识D或者E。

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